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    发布时间: 2021-07-21 18:18首页:供求财经网 > 金融服务 > 银行 > 正文 阅读()
    友利银行等四机构遭央行反洗钱处罚超千万



      监管层对反洗钱从未放松。日前,央行营业管理部(北京)发布行政处罚信息公示,其中涉及当事人总计11个,行政处罚合计罚没1131.14万元。

      4家遭罚机构分别为友利银行(中国)、中金公司、易宝支付、北京畅捷通支付。友利银行(中国)被给予警告,并处罚款198.5万元;中金公司遭罚185.8万元;易宝支付遭罚291.1万元;北京畅捷通支付被给予警告,没收违法所得6.50万元,并处罚款383万元,罚没合计389.50万元。

      中金公司涉及的违法行为类型为未按照规定履行客户身份识别义务,以及未按照规定报送大额交易或可疑交易报告。

      中金公司时任相关业务负责人遭到处罚,包括时任反洗钱小组执行组长、法律合规部负责人陈刚,时任财富管理部董事总经理李征,时任股票业务部董事总经理王缅,时任信息技术部执行总经理张旻,分别被处以罚款8.63万元、8.37万元、8.37万元、8.63万元。由此,中金公司及4位相关负责人总计被罚219.8万元。

      业内人士认为,包括中金公司遭罚,近年来证券业因反洗钱违法违规遭罚并不鲜见。央行官网显示,2020年,央行对614家金融机构、支付机构等反洗钱义务机构开展了专项和综合执法检查,依法完成对537家义务机构的行政处罚,处罚金额5.26亿元;处罚违规个人1000人,处罚金额2468万元。
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