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    发布时间: 2020-06-30 20:03首页:供求财经网 > 股票开户 > 天津股票开户 > 正文 阅读()
    证监会有奖举报嘉奖“开张” 



      一些市场人士认为,证监会有奖举报奖励制度开始实质运转或是监管层推倒全民监督上市公司等市场参与主体的第一块多米诺骨牌。
      境内资本市场参与者不用再羡慕美国证监会开出的天价奖励,8月2日证监会新闻发布会上,证监会表示将给予提供案件线索举报人奖励。
      尽管有关举报奖励的政策早在2014年便已经出台,但此次奖励举报制度才正式开始实质性运转。
      记者了解到,推动完善有奖举报制度也是易会满上任后加强上市公司监管的重要组成部分。5月,易会满在中国上市公司协会的主旨演讲被认为是其治理上市公司的施政纲领,这其中易会满便强调要积极推动《证券法》《公司法》《刑法》修改和相关司法解释制定,创新执法手段,研究优化有奖举报等制度机制,加大惩戒力度,增强监管震慑力,让做坏事的人必须付出代价,让心存侥幸的人及时收手。
      从今年上市公司整体环境来看,财务造假、大股东资金占用等问题频发,其中一些曾经的白马股也频繁出现各类风险事件,这种情况下更加需要有奖举报这样的市场化手段进一步加强对上市公司及股东、实控人的监督和约束。
      一些市场人士认为,这一制度开始实质运转或是监管层推倒全民监督上市公司等市场参与主体的第一块多米诺骨牌。
      中国财政科学研究院经济学者盘和林认为,随着证券市场的发展,我国也应当吸取美国证券监管的经验,健全国内的举报奖励制度,让个人对于证券违法欺诈行为举报变得“有利可图”,消除对违法行为举报的“后顾之忧”,对其不再“视而不见”,这将有助于优化我国证券市场监管。
      有奖举报兑现
      记者从证监会发布会现场了解到,这一次证监会一口气拟对提供廖英强操纵市场(行政处罚决定书〔2018〕22号)、江苏雅百特科技股份有限公司信息披露违法(行政处罚决定书〔2017〕102号)、任子行网络技术股份有限公司信息披露违法违规(行政处罚决定书〔2017〕103号)等3起案件线索的举报人根据《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》给予奖励。
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      “今天才知道,这些震动市场大案背后是举报人提供的线索。”北京地区一位资深A股投资者感慨道。
      值得注意的是,我国并非没有有奖举报制度。早在2014年6月,证监会就发布了《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》(下称“《暂行办法》”)。根据规定,证监会对提供欺诈发行、信息披露违法违规、操纵市场、内幕交易和利用未公开信息交易违法案件线索的实名举报,经调查属实并作出行政处罚后给予奖励。
      但一直以来相关奖励并未有兑现,如今三起案件举报人提供线索奖励兑现也意味着这一制度正式开始运转,而有奖举报被市场认为是一种利用市场力量平衡市场的监管方式,也符合证监会的监管逻辑。
      盘和林便指出,对于证券监管来说,举报人制度是非常重要的一环。根据制度经济学理论,制度因其稳定性的需求导致其具有一定的滞后性,这就使得仅仅通过冷冰冰的监管制度来进行证券监管是远远不够的,会存在很多的制度空白,需要具有能动性的人来进行辅助监管。在证券监管中也存在着一种矛盾,那就是随着违法行为预防机制的完善,违法行为的方式就会越来越隐蔽,仅仅依靠执法机关进行查处就会越来越困难,其他从业者此时对违法行为的监督就变得愈发重要。
      奖励制度需再向前一步
      有奖举报制度迈出实质运转第一步固然重要,但期望我国资本市场有奖举报制度能够充分发挥其功效,仍有巨大的完善空间。
      美国的有奖举报制度运行纯熟,在很大程度上发挥了重要的市场监督作用,目前SEC(美国证券交易委员会)执行的有奖举报制度在2012年发布。根据规则,如果举报人的信息能让SEC收集到证券法律触犯者的犯罪证据,那么举报人将会拿到报酬。
      而这一报酬非常可观,当SEC对违规者处罚超过100万美元时,举报人便可获得所罚金额的10%到30% 不等作为奖励。
      据了解,自2012年颁发第一个奖项以来,SEC已经向65个举报人授予了大约3.85亿美元的奖金,2018年以来便有两次天价奖励的情况出现,震惊市场。
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