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    发布时间: 2020-04-10 12:56首页:供求财经网 > 财经焦点 > 正文 阅读()

    新三板基础层企业积极冲刺创新层!




    精选层加速推动,不仅创新层企业积极行动,多家基础层公司也在“跨层”备战。已经启动精选层辅导的基础层企业,需要先进入创新层才能再申请新三板“小IPO”。

    按照分层政策,每年4月30日是分层调整节点,目前离新一届分层已经不远,基础层企业正在布局冲刺升入创新层。

    市场人士指出,基础层企业一旦在分层后进入创新层,马上可以申报精选层,主要取决于材料准备是否充分、规范,以及反馈的情况。

    多家基础层企业启动精选层辅导

    创新层企业在加速推动精选层进程的同时,基础层企业也不甘落后。

    4月7日,基础层企业星源农牧公告,公司正式启动新三板“小IPO”计划,已于近日提交辅导备案材料并已获当地证监局受理,目前已经处于精选层辅导期。

    该公司提示称,根据公司已披露的最近两年(2017年和2018年)财务数据,尚不符合精选层进入条件。同时,公司尚未披露2019年年报,最近一年财务数据可能存在不满足公开发行并进入精选层条件的风险。

    在星源农牧之前,传味股份、睿中实业、华信永道等基础层公司也于近日宣布已经进入精选层辅导,胜利监理、凯添燃气等此前正在上市辅导的企业,分别宣布转战精选层。

    据粤开证券统计,截至4月3日,119家公告明确将申报精选层的企业中,有24家公司是基础层企业,目前尚不具备进入精选层条件,其中17家拟申报的基础层企业已经处于辅导阶段。

    在宣布启动辅导时,基础层企业纷纷提示称,公司须进入创新层后方可申报公开发行并进入精选层,因而存在因未能进入创新层而无法申报的风险。

    按照分层政策,进入创新层每年以4月30日为节点调整一次,全国中小企业股份转让系统公司一部总监助理时晋近日解读分层政策时表示,这是一个定期调整。

    业内普遍预计精选层在三季度落地,深昇资本的高管认为,如果基础层企业在分层调整节点符合创新层条件,仍有望赶得及申报首批精选层。

    分层调整时间将“灵活安排”

    受新型冠状病毒肺炎疫情影响,业内预期今年或将分层两次以上,即除了4月30日调整节点分层,还将会调整分层。

    时晋此前表示,在今年深化改革的背景下,希望更多企业能够进入到创新层。据介绍,监管层正在积极研究,让大多数符合条件并且有意愿的企业都尽可能地进入创新层,下一步可以再公开发行,进入精选层。“今年会有一个比较灵活的安排,至于是否增加分层次数或者其他方式,规则上是有空间的,相信很快这个安排就会出来。”

    与进入创新层最为密切相关的,首先是披露经审计的2019年年报。

    4月8日晚间,全国股转公司发布挂牌企业2019年年报披露相关通知指出,对于受疫情影响客观上不能在4月30日前披露经审计年报的挂牌公司,允许其延期披露,但原则上不晚于6月30日。挂牌公司拟延期披露2019年经审计年度报告的,应在4月20日前发布相关公告说明,确有困难的可适当延后,但最迟不晚于4月30日。

    在4月30日前披露2019年年报,且符合创新层条件的基础层企业,将按时调整“升入”创新层。4月30日后至6月30日披露2019年年报的企业,也仍有机会进入创新层。

    据choice统计数据显示,截至目前,有583家基础层企业披露了2019年年报,占8071家基础层企业的比例约为7%。

    基础层企业冲击创新层

    除了财务指标,基础层公司也可以通过第三套市值指标,即符合“最近有成交的60个交易日的平均市值不低于6亿元”的条件进入创新层,目前离4月30日还有15个交易日。

    挂牌公司进入创新层,应当符合下列条件之一:

    (一)最近两年净利润均不低于1000万元,最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%,股本总额不少于2000万元;

    (二)最近两年营业收入平均不低于6000万元,且持续增长,年均复合增长率不低于50%,股本总额不少于2000万元;

    (三)最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于6亿元,股本总额不少于5000万元;采取做市交易方式的,做市商家数不少于6家。

    统计数据显示,截至4月8日,有近40家做市企业的市值超过6亿元,包括部分拟IPO公司,另外,逾10家基础层做市企业最近一个月日均市值超过5亿元。此外,采取竞价交易方式的基础层企业中,超过500家公司最近一个月日均市值超过6亿元。这些基础层企业有望成为创新层潜力股。

    新三板深改以来,企业冲击创新层热情大增,基础层企业定向发行融资出现火热,这股热情至今仍在延续。3月份以来,近百家挂牌公司披露了定增方案,多数基础层公司募资超1000万元。

    分层调整渐近,基础层企业正在加快“升层”步伐,有业内人士透露,有基础层企业正在努力达到创新层各方面要求,包括实施完成定向融资和达到合格投资者人数要求。近期,采用竞价交易方式的基础层企业转做市频现,在转做市后,股票交易活跃度明显提升。

    数据显示,市值超过6亿元的基础层企业,多家公司股东人数不足50户。

    挂牌公司进入创新层,同时还应当符合下列条件:

    (一)公司挂牌以来完成过定向发行股票(含优先股),且发行融资金额累计不低于1000万元;

    (二)符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人;

    (三)最近一年期末净资产不为负值;

    (四)公司治理健全,制定并披露股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度;设立董事会秘书,且其已取得全国股转系统挂牌公司董事会秘书任职资格;

    (五)中国证监会和全国股转公司规定的其他条件。

    特别声明:文章内容仅供参考,不造成任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。
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