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    发布时间: 2020-05-23 16:09首页:供求财经网 > 财经焦点 > 正文 阅读()
    注重运用金融科技手段 完善投保线上和线下机制 


    中国银河证券首席经济学家刘锋日前在对《2019年度证券公司投资者保护状况评价报告》(简称《报告》)进行解读时表示,证券公司应注重运用金融科技手段,完善投资者保护的线上和线下机制建设,包括投资者适当性管理、投资者教育、投资者投诉、诉讼和赔偿等方面。

    刘锋分析,投资者保护是现代资本市场有效运行和发展的根本,证券公司作为金融中介,在投资者保护的过程中扮演着极其重要的角色。《报告》采用客观数据与投资者主观意见相结合的评价方法,基于严谨科学的指标体系和周密详实的调查实施方案,从投资者证券资产安全、投资者服务教育和监督投诉、投资者自主选择和公平交易、证券公司偿付能力、行业文化建设以及履行社会责任等维度,对证券公司投资者保护状况和相关制度建设进行了较为全面的分析和评价,内容丰富、涉及面广泛,为监管部门和市场了解证券公司投资者保护现状,进一步提升证券公司投资者保护工作水平提供了重要参考。

    刘锋表示,新《证券法》新增“投资者保护”专章,重点强化了投资者保护相关内容,切实从法律层面上确立了投资者保护制度体系,为证券公司组织开展全面立体的投资者保护工作提供了依据。《报告》以新《证券法》的修订及实施为立足点,为证券行业,尤其是作为金融中介的证券公司如何正确处理业务发展与投资者保护的关系提出了客观中肯的建议,通过加强合规管理体系建设、健全金融科技监管制度和提升企业文化“软实力”等途径,更好地服务实体经济和投资者。此外,证券公司应注重运用金融科技手段,完善投资者保护的线上和线下机制建设,包括投资者适当性管理、投资者教育、投资者投诉、诉讼和赔偿等方面。在新《证券法》设定的法律框架内,证券公司可通过制度建设和规范从业人员管理等措施,保护投资者各项合法权益,为投资者在证券市场的投资行为提供良好的预期。

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